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主题: 两家信托巨头、三家保险公司、两家银行各吃一张罚单 啥情况?

  • 2019-12-02 09:37:43   【浏览】3868

节日后的第一个工作日,北京银监局发行了7张门票,全部在9月下旬发行。7家机构及相关个人共被罚款340万元。

两家信托巨头、三家保险公司和两家银行各收到一笔罚款。其中,9月中旬收到罚款的建新和中信证券在一个月内再次出现在名单上。从违规原因来看,为银行逃避监管提供渠道服务、接受保险基金投资事务管理和单一信托是处罚的重点。

两大信托巨头上个月被罚款两次。

北京银保监管局发布的罚款显示,9月24日,建新信托因“非法接受保险基金投资管理和单一信托”被北京银保监管局责令改正,罚款40万元。

9月25日,中信信托主要因“非法为银行提供准入服务逃避监管、非法接受保险基金投资管理和单一信托”受到处罚。北京银保监督局责令中信信托改正,并处以70万元的行政处罚。

值得注意的是,建新信托和中信信托在一个月内被罚款两次。此前不久,9月5日,建新信托因非法使用房地产开发企业信托基金支付土地出让金、非法投资“四证不全”房地产项目、非法向无二级资质房地产开发企业提供融资,被北京银监局罚款90万元。同一天,中信信托还因非法使用房地产开发企业信托基金支付土地出让金被罚款30万元。

根据基金经理10月8日发布的公告,中信信托和建新信托9月份被北京银行和保险监管局没收,共计230万元。

详细解释两个信托巨头的非法事实

中信和建新在9月份首次因违反房地产信托条例被罚款。这一次,他们都越过了“信贷和保险合作”的红线。

2019年6月发布的《中国银行业监督管理委员会办公厅关于保险资金投资集体基金信托相关事项的通知》(以下简称《新保通知》)第九条明确要求“保险资金不得投资单一基金信托,不得投资结构性集体基金信托的次级受益权。业内人士表示,“如果保险基金投资于组合基金信托计划的比例过高,很容易形成虚假主动管理真实渠道的商业模式。"

《信用证与保险通知》第八条还指出:“保险资金投资集合资金信托时,应当在信托合同中明确规定权利义务,禁止将资金信托作为渠道使用;信托公司管理基金信托并聘请第三方提供投资咨询服务的,应当遵守中国保监会的有关规定,不得将其主动管理责任转移给投资咨询等第三方机构或者为保险基金提供渠道服务”。

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